馬來西亞證券監督委員會
| 馬來西亞證券監督委員會 | |
| Securities Commission Malaysia Suruhanjaya Sekuriti Malaysia | |
| 機構概要 | |
|---|---|
| 成立時間 | 1993年3月1日 |
| 機構類型 | 政府機構、金融監管機關[*] |
| 機構駐地 |  馬來西亞吉隆坡武吉加拉 |
| 僱員數目 | 760 |
| 隸屬部長 | 財政部部長：東姑賽夫魯 委員會執行主席：阿旺阿迪胡先 |
| 下設機構 | 審核監督委員會 證券業糾紛調解中心 |
| 網站 | www |
馬來西亞證券監督委員會（英語：Securities Commission Malaysia；馬來語：Suruhanjaya Sekuriti Malaysia；簡稱SC），是馬來西亞一個法定機構，負責監管和系統性發展馬來西亞的資本市場。
創立與任務
[編輯]馬來西亞證券監督委員會是根據《1993年證券委員會法令》於1993年3月1日成立，是具有調查和執法權力及自籌資金的法定機構，並直接向財政部長報告，其帳目每年在馬來西亞國會上提交。
馬來西亞證券監督委員會的任務是促進和維持公平、高效率、安全和透明的證券和期貨市場，以提供創新和競爭性的金融市場。
馬來西亞證券監督委員會擁有調查其區域金融市場的執行權力，其監管框架建立於《2007年資本市場及服務法令 》（CMSA）、 《1993年證券委員會法令》（Securities Commission Malaysia Act 1993）、 《1991年證卷業(中央庫存)法令》（Securities Industry (Central Depositories) Act 1991）、《2003年股份化(吉隆坡股票交易所)法令》（Demutualisation (Kuala Lumpur Stock Exchange) Act 2003 (pdf)） 、《1983年證券業法令》（Securities Industry Act 1983） 、《1993年期貨業法令》（Futures Industry Act 1993）之下 。
馬來西亞證券監督委員會是一個自籌資金的組織，其收入來自商業公司的征費和申請費的收取。除了履行監管職能外，證券監督委員會還有義務遵守法規促進包括伊斯蘭資本市場（ICM）在內的馬來西亞證券和期貨市場的發展。值得注意的是，證券監督委員會的監管範圍不包括外匯交易，而一切與外匯相關的投資服務均由馬來西亞國家銀行（BNM）監管。
監管職能
[編輯]馬來西亞證券監督委員會主要職責是監管國內資本市場上的相關事務；
- 監管交易所，結算所和中央存管機構；
- 註冊登記未公開上市休閒俱樂部之外的公司；
- 批准企業債券發行；
- 規管與證券及衍生工具合約有關的所有事宜；
- 規管上市公司和實體的接管和兼併；
- 規管有關單位信託計劃的所有事宜；
- 授權牌照及規管持牌人；
- 鼓勵企業自律；
- 確保市場機構和持證人員的行為合規。
監管投訴
[編輯]馬來西亞證券監督委員會不監管外匯交易，因此不接受涉及外匯投資服務活動的投訴。不過，證券監督委員會受理調查證券期貨市場中不當行為和違規活動；
- 針對上市公司的投訴
- 針對持牌中介公司的投訴
- 針對股份登記人的投訴；
- 針對發行方的投訴；
- 針對交易所的投訴；
- 涉及信託交易的投訴；
- 涉及證券交易的投訴；
- 涉及期貨交易的投訴。
機構設置
[編輯]現任證券監督委員會主席是阿旺阿迪胡先，於2022年6月1日上任，他持有美國賓夕法尼亞大學經濟系博士學位，曾任馬來西亞駐美國大使、國家銀行副總裁、證監會董事局成員、國家能源公司主席、納閩境外金融服務管理局（LOFSA）首任總監，以及在2006至2013年出任財政部副部長[1][2]。
證券監督委員會的董事會由財政部長任命的七名成員組成，其中包括負責該委員會的主席。另有兩名常務董事向他匯報。 但是，蘭奇阿吉星成為委員會主席之後，董事會總經理一職不再存在。 相反，在委員會中重新引入了DCE（副執行長）的職位。
2010年4月1日，證券監督委員會根據1993年《證券委員會法令》第IIIA部分建立一個新框架；審核監督委員會（AOB），以審核在大馬交易所上市的外國公司的財務報表和檢驗其企業活動，並培育高質量的獨立審計，以提高公眾對公共利益的實體企業申報的財務報表的質量和可靠性的信心[3]。同年12月15日，證券監督委員會設立「證券業糾紛調解中心」（SIDREC），以解決旗下會員的投資者所提供的服務和產品的糾紛，於2011年1月正式投入營運。
聯合倡議
[編輯]2008年11月，馬來西亞國家銀行與馬來西亞證券監督委員會聯合成立了亞洲金融學院（AIF），旨在促進金融部門的人力資本發展，以支持馬來西亞金融服務業的發展。2014年9月，證券監督委員會與馬來西亞國家銀行成立金融服務專業委員會（FSPB），旨在與銀行監管機構和金融服務行業密切合作，以推動銀行和保險業，伊斯蘭金融和資本市場的專業標準的發展和協調[4]。2013年，證券委員會與馬來西亞國家銀行成立金融認證機構（FAA），這是一個針對國際性金融服務行業的認證機構[5]。2018年3月14日，證券委員會與馬來西亞國家銀行於成立經紀行業數位化小組（BRIDGe），該組織是監管機構和行業之間的聯合工作組，旨在加快證券經紀業的數位化進程[6]。並在同年2月6日，證券監督委員會與新加坡金融管理局（MAS）建立股票交易連結，共同監管和執法證券交易，並與新加坡交易所和大馬交易所合作[7][8]。
除此之外，馬來西亞證券監督委員會也與其它培訓機構，如亞洲特許銀行機構（AICB）、馬來西亞伊斯蘭銀行和納閩島金融服務管理局（Labuan FSA）等證券業發展機構合作[9]。
重要事紀
[編輯]2021年12月21日，放寬單位信託基金監管框架，允許資產管理公司推出更具創意、涵蓋更多投資工具的零售單位信託基金產品。[10]
歷任主席
[編輯]- 莫赫德·穆尼爾·阿布杜勒·馬吉德（Mohd Munir Abdul Majid）1993年一1999年
- 阿里·阿布杜勒·卡迪爾（Ali Abdul Kadir）1999年3月1日一2004年2月29日
- 莫德·尤索夫·努爾（Tan Sri Md Nor Yusof）2004年4月1日一2006年5月31日
- 扎里納·安瓦爾（Tan Sri Zarinah Anwar）2006年4月1日一2012年3月31日
- 蘭奇阿吉星（Seri Ranjit Ajit Singh）2012年4月1日一2018年10月31日
- 賽再益阿爾巴（Syed Zaid Albar）2018年11月1日一2022年5月31日
- 阿旺阿迪胡先2022年6月1日至今
相關部門
[編輯]- 審核監督委員會（AOB；全名為Audit Oversight Board），是馬來西亞證券監督委員會直屬部門，職責是促進更有效的審核監督框架，並增強馬來西亞已審查的財務報表的可靠性和標準。
- 證券業糾紛調解中心（SIDREC；全名為Securities Industry Dispute Resolution Center），是馬來西亞證券監督委員會旗下的獨立機構，職責是幫助個人投資者調解和業主之間關於投資產品和服務的糾紛。
參考文獻
[編輯]- ^ https://themalaysianreserve.com/2022/04/28/syed-zaid-resigns-awang-adek-the-new-executive-chairman-of-securities-commission/
- ^ April 28, Sulhi Khalid / theedgemarkets com. 证监会委任前副财长阿旺阿迪为新执行主席. The Edge Markets. 2022-04-28 [2022-04-28].
- ^ Audit Oversight Board | Securities Commission Malaysia. www.sc.com.my. [2021-03-21]. （原始內容存檔於2021-02-26）.
- ^ Announcement on the Formation of the Financial Services Professional Board and the Appointment of its Chairman and Board Members - Bank Negara Malaysia. www.bnm.gov.my. [2021-03-21].
- ^ Bank Negara, SC launch Finance Accreditation Agency. www.thestar.com.my. [2021-03-21].
- ^ Rosli, Lidiana. Securities Commission to push ahead with digital agenda | New Straits Times. NST Online. 2018-03-15 [2021-03-21]. （原始內容存檔於2020-10-01） （英語）.
- ^ hermes. Trading link for Singapore, Malaysia stock exchanges by year end. The Straits Times. 2018-02-07 [2021-03-21]. （原始內容存檔於2018-03-15） （英語）.
- ^ hermesauto. Singapore and Malaysia to set up stock market trading link by end-2018. The Straits Times. 2018-02-06 [2021-03-21]. （原始內容存檔於2019-06-27） （英語）.
- ^ AIF: Disbursement of micro-finance loans to reach RM1bil | The Star. www.thestar.com.my. [2021-03-21].
- ^ 证券委员会放宽监管框架 允资产管理公司推出创新产品 | 财经. 東方網 馬來西亞東方日報. 2021-12-21 [2021-12-22]. （原始內容存檔於2021-12-22） （中文（簡體））.
